重懲烏龍指 光大被罰5.2億RMB

     光大證券8月16日演出的「烏龍指事件」,

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,劇情荒謬卻高潮迭起,

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,一度以為是交易系統出錯,

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,最後定調為內線交易。大陸輿論重砲攻擊主管單位14天後,

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,大陸證監會30日宣布重罰光大證券5.2億(人民幣,

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,下同),

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,並沒收不法所得8721萬元。這齣金融肥皂劇暴露大陸證券業嚴重的管理漏洞,

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,業者估計光大證即使恢復掛牌,

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,至少還得掉3根跌停板。
     8月29日,大陸證監會主席肖鋼才對外保證,光大證券烏龍指事件在9月底以前會給市場一個交代;30日證監會就對外發布,除了沒收光大證券非法所得8721萬元外,並處以5倍罰款,共計5億2328萬元,並且將此事件定調為內幕交易。一度誤傳是用了來自台灣團隊所設計的套利模型才惹出這場風波的疑雲,總算可以還得清白。
     大陸證監會 天價開罰
     新華財經網報導,除了給光大證券處以天價罰金外,4位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波等,罰款60萬元並終身禁止進入證券市場;並且停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外),暫停審批其新業務,責令公司整改並處分有關責任人員。
     大陸證監會在30日新聞記者會表示,該事件中光大證券知悉交易異動的真正原因,投資者並不知情,公司本應戒絕交易,待內幕信息公開後再賣空合理避險,但該公司在消息傳出前轉化賣出ETF(指數股票型基金)、賣出股指期貨合約,足以構成了內幕交易行為。投資者若因此導致損失,可提起訴訟依法要求賠償。
     據了解,光大證券在8月16日公開披露錯單前,轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元,而且在消息披露後,繼續賣空避險、獲利1307萬元,獲利共計8721萬元。
     券商內控機制 遭質疑
     陸媒報導,光大證券異常交易事件是大陸證券市場建立以來首宗發生因交易軟體產生的極端個別事件,負面影響市場重大。投資人尤其對券商內控機制擔憂,也擔心如果處置不當此類事件恐將重演。這個事件的調查懲處攸關整個資本市場的公信力。
     根據新浪財經報導,按罰金估算,華南某大型券商分析師悲觀表示,光大證券恢復掛牌後,至少得面臨3根跌停板的重挫壓力

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